3月9日，*ST海倫（300201）（300201.SZ）發(fā)布公告稱，公司及楊婭等人收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。

來(lái)源：公司公告

(資料圖片)

此前2022年9月19日，*ST海倫因涉嫌信披違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

經(jīng)過(guò)調(diào)查，江蘇證監(jiān)局認(rèn)為*ST海倫（海倫哲）涉嫌存在以下違法事實(shí)：

一是2016年~2019年連續(xù)四年年度報(bào)告涉嫌存在虛假記載

2016年初，海倫哲收購(gòu)深圳連碩自動(dòng)化科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“連碩科技”）100%股權(quán)并將其納入合并報(bào)表范圍。2016年~2019年間，為完成業(yè)績(jī)承諾，連碩科技虛構(gòu)與合勝勤電子科技（深圳）有限公司等多家客戶的銷(xiāo)售合同，虛構(gòu)與深圳市鑫榮機(jī)械加工科技有限公司等多家供應(yīng)商的采購(gòu)合同，制作虛假生產(chǎn)、出庫(kù)及物流等業(yè)務(wù)資料，并通過(guò)深圳市愛(ài)喜德科技有限公司、黎某、曹某華等銀行賬戶進(jìn)行資金流轉(zhuǎn)，形成造假業(yè)務(wù)閉環(huán)，進(jìn)而虛增各期收入和利潤(rùn)。

2016年~2019年間，合計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入6.92億元、利潤(rùn)總額2.89億元，導(dǎo)致海倫哲2016年~2019年年度報(bào)告存在虛假記載。

二是海倫哲涉嫌未按期披露2022年半年度報(bào)告

截至2022年8月31 日，海倫哲未在規(guī)定期限內(nèi)披露公司2022年半年度報(bào)告。

江蘇證監(jiān)局指出，海倫哲作為信息披露義務(wù)人，未依法真實(shí)披露相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致披露的相關(guān)年度報(bào)告存在虛假記載，未能在規(guī)定期限內(nèi)披露2022年半年度報(bào)告，違反了2005年《證券法》和《證券法》的上述規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款、《證券法》第一百九十七條第一款和第二款所述違法情形。

同時(shí)，江蘇證監(jiān)局指出，時(shí)任海倫哲副董事長(zhǎng)、連碩科技總經(jīng)理?xiàng)顙I，主導(dǎo)、策劃、指揮、實(shí)施了連碩科技系統(tǒng)性財(cái)務(wù)造假行為；時(shí)任海倫哲董事長(zhǎng)、連碩科技董事長(zhǎng)丁劍平，未能有效管控連碩科技，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和阻止連碩科技財(cái)務(wù)造假行為；時(shí)任海倫哲董事、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、連碩科技監(jiān)事栗沛思，未能發(fā)現(xiàn)和阻止連碩科技財(cái)務(wù)造假行為。上述人員是海倫哲信披違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

此外，海倫哲董事、總經(jīng)理尹亞平未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和阻止連碩科技財(cái)務(wù)造假行為；時(shí)任海倫哲副總經(jīng)理、連碩科技董事田志寶，未能在履職過(guò)程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止連碩科技存在的財(cái)務(wù)造假行為。上述人員是海倫哲信披違法行為的其他直接負(fù)責(zé)人員。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M決定：對(duì)公司責(zé)令改正，給予警告，并處以三百五十萬(wàn)元罰款；對(duì)楊婭給予警告，處以二百萬(wàn)元罰款，并采取8年證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)丁劍平給予警告，并處以一百五十萬(wàn)元罰款；對(duì)栗沛思給予警告，并處以八十萬(wàn)元罰款；對(duì)尹亞平、田志寶給予警告，并各處以五十萬(wàn)元罰款。

資料顯示，*ST海倫主營(yíng)業(yè)務(wù)是高空作業(yè)車(chē)、電力保障車(chē)輛、消防車(chē)及軍品的研發(fā)、制造、銷(xiāo)售與服務(wù)等業(yè)務(wù)。公司主要產(chǎn)品及服務(wù)涉及的細(xì)分行業(yè)為高空作業(yè)車(chē)及電力應(yīng)急保障車(chē)輛行業(yè)、軍品及消防應(yīng)急救援裝備行業(yè)、 LED顯示行業(yè)以及工業(yè)自動(dòng)化行業(yè)。