訊（記者 李夢揚）近日，ST安信（600816）發(fā)布關于非公開發(fā)行股票申請文件反饋意見的回復（簡稱“反饋意見回復”）。針對證監(jiān)會1月3日出具的反饋意見，包括非公開發(fā)行完成后公司無實際控制人、對外提供保底承諾的具體情況及進展、多起尚未了結(jié)的大額訴訟是否涉及公司主營業(yè)務、是否存在退市風險等十大類問題，公司用長達百頁的回復進行詳細說明。借此，安信信托的非公開發(fā)行方案也得以進一步披露。

發(fā)行完成后安信信托將無實際控制人

(相關資料圖)

根據(jù)公告，公司最終制定了本次非公開發(fā)行方案，發(fā)行股份數(shù)量43.75億股并募集資金90.13億元，發(fā)行股份數(shù)量占發(fā)行前總股本的80%。1月18日，上海砥安進一步承諾以現(xiàn)金方式全額認購安信信托本次非公開發(fā)行的全部股份。

針對此前證監(jiān)會對公司非公開發(fā)行完成后無實際控制人情況的提問，安信信托表示，上海砥安不存在任一股東依其對公司直接或間接的股權投資關系、協(xié)議安排或其他安排而實際控制公司的情形，上海砥安無控股股東、無實際控制人。

具體來看，截至反饋意見回復出具之日，上海電氣（601727）持有上海砥安24.32%的股份，信保基金公司持有上海砥安21.54%的股份，上海國盛、上海國際、上海機場（600009）持有上海砥安18.04%的股份。且上海市國資委不構(gòu)成對上海砥安的實際控制。

公司稱，本次非公開發(fā)行完成后，上海砥安將持有安信信托50.30%股份，成為安信信托控股股東，上海砥安和安信信托將均無實際控制人。此外，截至反饋意見回復出具之日，原控股股東國之杰持有公司的股權比例為3.75%，不是公司的控股股東或主要股東，國之杰股票凍結(jié)不會對公司的股權穩(wěn)定性造成影響。

尚未了結(jié)的保底承諾對應本金17.08億元

對于此前面臨的超700億元的保底承諾以及多起大額訴訟，安信信托表示，公司已通過各種方式解決了絕大部分的保底承諾等事項，目前尚余未解除的保底承諾合計余額為17.08億元；上述訴訟若裁判不利，亦不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務狀況、未來發(fā)展產(chǎn)生重大不利影響。

證監(jiān)會稱，截至2020年12月31日，公司存在尚未了結(jié)的提供保底承諾等事項金額共計752.76億元。

對此，“2020年以來，安信信托通過多種方式解決存量保底承諾問題。截至反饋意見回復出具之日，公司尚未了結(jié)的保底承諾對應本金金額為17.08億元?！惫颈硎荆壳肮厩捌谶`規(guī)出具保底承諾事項對公司的影響已經(jīng)消除。

訴訟方面，證監(jiān)會指出，根據(jù)申報文件，安信信托存在多起大額訴訟尚未了結(jié)，涉及未決訴訟121筆，金額538.86億元。

針對上述訴訟是否涉及公司主營業(yè)務等問題，安信信托表示，雖上述訴訟中部分涉及公司主營業(yè)務，但公司目前自主管理類資金信托業(yè)務已恢復，可以正常開展經(jīng)營活動。上述訴訟的訴訟請求及現(xiàn)有裁判結(jié)果均不會導致對安信信托業(yè)務開展的限制或?qū)Π残判磐鞋F(xiàn)有經(jīng)營資質(zhì)的暫停、吊銷或撤銷，且公司預計負債和應付款項可以較為充分的覆蓋目前公司全部風險敞口。

需通過外部資本補充提升造血功能

“盡管2022年9月公司已恢復主動經(jīng)營信托業(yè)務資格，但受到凈資本等因素制約，公司短期內(nèi)仍無法有效開展信托和固有業(yè)務。公司目前經(jīng)營能力較弱，需要通過外部資本補充提升造血功能，恢復正常經(jīng)營狀態(tài)。”公司表示。

據(jù)反饋意見回復，自公司2019年出現(xiàn)經(jīng)營風險以來，公司連續(xù)三年虧損。截至2022年9月30日，公司歸母凈資產(chǎn)為-10.08億元，2022年1月至9月歸母凈利潤為-12.58億元。

公司稱，若2022年度經(jīng)審計的扣非歸母凈利潤和凈資產(chǎn)均為負值，安信信托可能觸發(fā)相關上市規(guī)則，進而在董事會審議通過2022年度報告并公告后被實施退市風險警示。若2023年度安信信托經(jīng)審計的財務會計報告相關財務指標仍然觸及上交所財務類強制退市情形，則安信信托可能在董事會審議通過2023年度報告并公告后退市。

安信信托強調(diào)，本次非公開發(fā)行完成后，安信信托凈資產(chǎn)將大幅提升，公司不再觸及“最近一個會計年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)為負值，或追溯重述后最近一個會計年度期末凈資產(chǎn)為負值”的財務類強制退市情形。

關于未來業(yè)績改善計劃，安信信托表示，非公開發(fā)行完成后，安信信托凈資本得以大幅提升，固有業(yè)務資金規(guī)模得到增強，公司將運用自有資本發(fā)放固有資金貸款及開展投資業(yè)務，提高生息資產(chǎn)規(guī)模，可以直接提升公司的資產(chǎn)回報絕對金額。