【資料圖】
8月25日，浙江證監(jiān)局對(duì)浙商證券（601878）及其兩名分析師采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查，浙商證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是對(duì)證券分析師服務(wù)客戶、公開發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。二是研究報(bào)告質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位。三是個(gè)別研究報(bào)告制作不審慎，未能保證信息來源合規(guī)。
浙江證監(jiān)局公告顯示，浙商證券發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在制作不審慎的情形，陳煜作為該證券研究報(bào)告署名分析師，傅嘉成作為該證券研究報(bào)告的參與制作人員，對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任。
