法治是國(guó)家治理體系和治理能力的重要依托。民營(yíng)企業(yè)合規(guī)管理作為全面依法治國(guó)的重要組成部分，是民營(yíng)企業(yè)落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，也是民營(yíng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量健康發(fā)展的重要保障。當(dāng)前，民營(yíng)企業(yè)面臨的外部環(huán)境更加復(fù)雜，改革發(fā)展的任務(wù)更加艱巨。堅(jiān)持和深入推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)管理，以法治力量助推企業(yè)改革發(fā)展，是當(dāng)前民營(yíng)企業(yè)適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的必然選擇。深入推進(jìn)依法治企，開(kāi)展高質(zhì)量合規(guī)管理，能夠更好地助力民營(yíng)企業(yè)在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮更加重要的作用。

全面提升對(duì)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)

推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)實(shí)施高質(zhì)量合規(guī)管理，事關(guān)依法治國(guó)的全面實(shí)施，事關(guān)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，意義重大，任務(wù)迫切。

深入推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)管理，是貫徹落實(shí)全面依法治國(guó)的必然要求。全面依法治國(guó)是中國(guó)特色社會(huì)主義的本質(zhì)要求和重要保障。法治化建設(shè)不僅是國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，更是各個(gè)社會(huì)主體的建設(shè)方向。運(yùn)用法治思維推動(dòng)和深化民營(yíng)企業(yè)改革發(fā)展，推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)治理體系與治理能力現(xiàn)代化，防范和化解各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理依法合規(guī)，是全面依法治國(guó)方略在民營(yíng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的核心要義。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，是各級(jí)政府財(cái)政的重要來(lái)源，民營(yíng)企業(yè)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成要素，是承擔(dān)就業(yè)、稅收、科技創(chuàng)新等社會(huì)責(zé)任的重要載體，必須找準(zhǔn)市場(chǎng)定位，扎實(shí)深入推進(jìn)合規(guī)管理。必須將民營(yíng)企業(yè)置入依法治國(guó)的基本框架之內(nèi)，按照依法治國(guó)的基本原則和根本遵循，建立起規(guī)范化、體系化的法治體系，推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)高質(zhì)量健康發(fā)展。

深入推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)管理，是全面深化民營(yíng)企業(yè)改革的必由之路。當(dāng)前，從中長(zhǎng)期國(guó)際宏觀環(huán)境看，世界百年未有之大變局加速演進(jìn)，世界之變、時(shí)代之變、歷史之變的特征更加明顯;從短期全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境看，前景趨于暗淡，不確定性上升;從短期國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境看，國(guó)內(nèi)需求不足，局部風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)。在應(yīng)對(duì)全球復(fù)雜多變的大環(huán)境中，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)首當(dāng)其沖。實(shí)踐證明，法治思維和法治方法是民營(yíng)企業(yè)改革發(fā)展創(chuàng)新的方向盤(pán)、助推器，只有全面依法治企，深入推進(jìn)合規(guī)管理，才能引領(lǐng)民營(yíng)企業(yè)在浩蕩大潮中改革發(fā)展、創(chuàng)新生存。只有深入研究政策法規(guī)、準(zhǔn)確把握改革要求、積極研判改革路徑，才能在復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境下找到企業(yè)的生存發(fā)展之路。只有理清了改革難點(diǎn)重點(diǎn)、掌握了風(fēng)險(xiǎn)防控方法舉措、確保了操作依法依規(guī)，才能實(shí)現(xiàn)改革發(fā)展的蹄疾步穩(wěn)。

深入推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)管理，是保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的必要條件。概括起來(lái)說(shuō)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)具有“五六七八九”的特征，即：民營(yíng)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)了50%以上的稅收，60%以上的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，70%以上的技術(shù)創(chuàng)新成果，80%以上的城鎮(zhèn)勞動(dòng)就業(yè)，90%以上的企業(yè)數(shù)量。隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，依法治企能力已經(jīng)成為影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的重要因素。民營(yíng)企業(yè)作為我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，其法治建設(shè)水平不僅關(guān)乎自身的穩(wěn)健發(fā)展，很大程度上也關(guān)系著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的良性運(yùn)行，對(duì)構(gòu)建新時(shí)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展新格局、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮著重要的助推作用。因此，民營(yíng)企業(yè)以高質(zhì)量的法治合規(guī)工作為支撐，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、防控風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)，是民營(yíng)企業(yè)在紛繁復(fù)雜的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和眾多市場(chǎng)主體中脫穎而出的必然要求，也是保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的必要條件。

深化民營(yíng)企業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)實(shí)路徑

完善民營(yíng)企業(yè)合規(guī)管理指導(dǎo)體系。健全的公司治理結(jié)構(gòu)是深化民營(yíng)企業(yè)合規(guī)管理的基本前提。應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持頂層推動(dòng)，健全完善民營(yíng)企業(yè)議事規(guī)則，厘清股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的職責(zé)邊界，構(gòu)建起權(quán)責(zé)透明、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。完善以章程為統(tǒng)領(lǐng)的法人治理制度體系，持續(xù)優(yōu)化依法治理、科學(xué)決策的公司治理制度體系。強(qiáng)化決策層指導(dǎo)推進(jìn)合規(guī)管理的職能，落實(shí)決策層定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)，把推進(jìn)合規(guī)管理工作納入決策層整體工作統(tǒng)籌謀劃，將合規(guī)管理工作進(jìn)展情況作為年度工作報(bào)告的重要內(nèi)容。選拔選聘具有法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)人員進(jìn)入決策層、定期對(duì)決策層人員進(jìn)行法律知識(shí)學(xué)習(xí)和合規(guī)管理培訓(xùn)，提升決策層依法治企能力。

提升民營(yíng)企業(yè)合規(guī)管理能力。其一是充實(shí)體系。加強(qiáng)對(duì)合規(guī)管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，建立合規(guī)管理專(zhuān)門(mén)工作機(jī)構(gòu)，構(gòu)建與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，通過(guò)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)、企業(yè)法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組等形式，推動(dòng)合規(guī)管理發(fā)揮重要作用，為企業(yè)發(fā)展提供合規(guī)支持。其二是明確責(zé)任。明確各崗位合規(guī)管理工作職責(zé)，明確主要負(fù)責(zé)人、法律負(fù)責(zé)人在推進(jìn)合規(guī)管理中的責(zé)任，推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)各層級(jí)、各崗位自覺(jué)主動(dòng)強(qiáng)化法治思維、運(yùn)用法治方法，提升合規(guī)管理能力，強(qiáng)化合規(guī)管理約束，推進(jìn)企業(yè)依法依規(guī)改革發(fā)展、積極參加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，確保把依法合規(guī)工作納入企業(yè)宏觀決策程序和微觀運(yùn)行體系。其三是完善制度。加強(qiáng)合規(guī)管理的制度保障，通過(guò)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方式指導(dǎo)監(jiān)督各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各從業(yè)行為的合規(guī)管理工作，為企業(yè)合規(guī)管理工作持續(xù)深入開(kāi)展提供制度保障。

促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)深度融合。按照“業(yè)法融合”理念，堅(jiān)持“全面覆蓋”思路，堅(jiān)定不移地推進(jìn)依法合規(guī)和管理經(jīng)營(yíng)融合互促。其一，全過(guò)程覆蓋。堅(jiān)持“全程跟蹤”，強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理與業(yè)務(wù)實(shí)施同部署、同謀劃、同實(shí)施，做到業(yè)務(wù)實(shí)施發(fā)展到哪，合規(guī)管理到哪。堅(jiān)持“全程保障”，強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)施流程的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，做到事前把關(guān)、事中跟蹤、事后評(píng)估的管理閉環(huán)。其二，全方位覆蓋。對(duì)企業(yè)規(guī)章制度的建立、重要經(jīng)濟(jì)合同協(xié)議的簽署等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)審核全方位覆蓋;建立“識(shí)別、調(diào)查、應(yīng)對(duì)、警示”一體化運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)隱患防控機(jī)制，實(shí)現(xiàn)各類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)可控、能控、在控;建立“監(jiān)測(cè)、維護(hù)、維權(quán)”三位一體的法律保護(hù)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利、著作權(quán)、注冊(cè)商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)時(shí)全方位保護(hù);建立全面覆蓋的合規(guī)管理信息化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)各層級(jí)在線(xiàn)管控。其三，全領(lǐng)域覆蓋。推動(dòng)合規(guī)管理在企業(yè)治理、經(jīng)營(yíng)、管理全領(lǐng)域業(yè)務(wù)發(fā)揮保障作用，使合規(guī)管理工作和投資、資產(chǎn)重組、重大人才引進(jìn)等深度融合，確保依法依規(guī)、穩(wěn)妥推進(jìn)，為民營(yíng)企業(yè)提質(zhì)增效提供有力支持，確保公司發(fā)展始終保持在法治軌道上。

加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理教育。分類(lèi)實(shí)施普法教育方面，加強(qiáng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層和高管層的法律意識(shí)，定期進(jìn)行專(zhuān)題普法教育。在重大事項(xiàng)決策前設(shè)置法律意見(jiàn)評(píng)審程序，確保依法依規(guī)決策;開(kāi)設(shè)經(jīng)理層專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，結(jié)合實(shí)際工作，為經(jīng)理層及業(yè)務(wù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)人員開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)普法，提升業(yè)務(wù)審核能力;對(duì)企業(yè)全體員工開(kāi)展常態(tài)化的普法宣傳，定期推送普法宣傳文章，全方位增強(qiáng)企業(yè)員工的法治意識(shí)，增強(qiáng)運(yùn)用法律知識(shí)處理業(yè)務(wù)問(wèn)題的能力。豐富學(xué)法用法路徑方面，圍繞民營(yíng)企業(yè)特點(diǎn)，立足本企業(yè)發(fā)展領(lǐng)域，針對(duì)資產(chǎn)處置、工程建設(shè)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)或事項(xiàng)，邀請(qǐng)高校、研究機(jī)構(gòu)等專(zhuān)家學(xué)者或相關(guān)行業(yè)資深律師開(kāi)展法律授課，提升關(guān)鍵崗位人員的守法意識(shí)和法律素養(yǎng)。民營(yíng)企業(yè)法務(wù)部門(mén)要貼近業(yè)務(wù)實(shí)際，開(kāi)展重點(diǎn)領(lǐng)域法治培訓(xùn)，綜合運(yùn)用內(nèi)網(wǎng)、內(nèi)刊、企業(yè)公眾號(hào)開(kāi)展多種普法宣傳。

培養(yǎng)民營(yíng)企業(yè)高水平合規(guī)管理人才。首先，加大法律合規(guī)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)力度。確定法律知識(shí)培訓(xùn)的考核指標(biāo)，明確法律知識(shí)培訓(xùn)的目標(biāo)要求，針對(duì)不同工作崗位，開(kāi)展定制化、針對(duì)性法律專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，綜合提升企業(yè)人員總體法律素養(yǎng)。其次，暢通實(shí)踐鍛煉成才渠道。建立合規(guī)管理工作人員對(duì)重大復(fù)雜法律糾紛案件全程參與制度，必要時(shí)提前參與重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂過(guò)程，以法律的專(zhuān)業(yè)保障企業(yè)的發(fā)展。第三，拓寬合規(guī)管理人才職業(yè)發(fā)展通道。將合規(guī)管理人才納入企業(yè)骨干人才培養(yǎng)體系，同等條件下優(yōu)先選拔使用法治素養(yǎng)好、依法辦事能力強(qiáng)的干部，選拔合規(guī)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)入企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子，著力營(yíng)造尊重法律、尊重法治人才的環(huán)境。(王倩柴方勝)