記者宋婕陳鋒北京報道

8月18日晚，高瀾股份（300499）(300499.SZ)發(fā)布“最后通牒”，8月19日為“高瀾轉(zhuǎn)債”最后一個交易日和轉(zhuǎn)股日，同時“高瀾轉(zhuǎn)債”簡稱變更為“Z高瀾轉(zhuǎn)”。8月19日收市后，仍未轉(zhuǎn)股的“高瀾轉(zhuǎn)債”將停止交易、停止轉(zhuǎn)股，公司將按照100.49元/張的價格強制贖回。

【資料圖】

8月19日收盤，高瀾轉(zhuǎn)債的價格為154元/張，投資者如果沒有在收盤前自行完成轉(zhuǎn)股的操作，將虧損34.75%。而沒有開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的可轉(zhuǎn)債投資者，將無法完成轉(zhuǎn)股。

轉(zhuǎn)股需創(chuàng)業(yè)板權(quán)限

公告顯示，高瀾股份在2020年12月10日發(fā)行了280萬張高瀾轉(zhuǎn)債，每張面值100元，總額2.8億元，2026年12月9日到期，2021年1月8日起在深交所掛牌交易。

今年6月20日至7月8日，公司股票在連續(xù)30個交易日中已有15個交易日收盤價格不低于當期轉(zhuǎn)股價格(9.01元/股)的130%(即11.71元/股)，觸發(fā)約定的有條件贖回條款。高瀾股份決定行使該權(quán)力，按照債券面值加當期應(yīng)計利息的價格，贖回在贖回登記日收市后在中登公司登記在冊的全部未轉(zhuǎn)股的高瀾轉(zhuǎn)債。

高瀾轉(zhuǎn)債的停止交易和轉(zhuǎn)股日均為8月22日，8月19日為最后交易日和轉(zhuǎn)股日。根據(jù)安排，截至8月19日收市后仍未轉(zhuǎn)股的高瀾轉(zhuǎn)債將按照100.49元/張的價格被強制贖回，贖回完成后，高瀾轉(zhuǎn)債將在深圳證券交易所摘牌。

截至8月19日收盤，高瀾轉(zhuǎn)債的價格為154元/張，投資者如果沒有在收盤前自行完成轉(zhuǎn)股的操作，將虧損34.75%。

根據(jù)高瀾股份的公告，截至8月17日，尚未轉(zhuǎn)股的“高瀾轉(zhuǎn)債”金額為7029.11萬元。

高瀾股份證券部相關(guān)工作人員對《》記者表示，8月18日沒有完成轉(zhuǎn)股的金額只有3000多萬元，最終的結(jié)果將在下周對外公告。

值得注意的是，高瀾股份為創(chuàng)業(yè)板上市股票，持有高瀾轉(zhuǎn)債如果要轉(zhuǎn)換為公司股票，需要開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。上述相關(guān)工作人員表示，沒有開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的投資者將無法完成轉(zhuǎn)股。

高瀾股份是目前國內(nèi)領(lǐng)先的電力電子裝置用純水冷卻設(shè)備專業(yè)供應(yīng)商，致力于為全球客戶提供專業(yè)的節(jié)能產(chǎn)品和整體解決方案，成為新能源和節(jié)能技術(shù)應(yīng)用的先行者。

7月13日晚，公司發(fā)布半年度業(yè)績預(yù)告，預(yù)計上半年歸屬于上市公司股東的凈利潤150萬元-200萬元，同比下降88.11%-91.08%。公司稱，業(yè)績預(yù)降是因為部分項目投資延緩，招標推遲，主要客戶的裝機量有所收縮，導(dǎo)致公司訂單簽署和產(chǎn)品交付隨之延遲；疊加客戶降價壓力、原材料漲價等的影響，導(dǎo)致營業(yè)收入和利潤均有所下滑。公司加快推進新能源汽車熱管理、信息與通信熱管理和儲能熱管理業(yè)務(wù)，期間費用增加較多。

多只可轉(zhuǎn)債陸續(xù)被強贖

8月1日起正式實施的可轉(zhuǎn)債新規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)債最后交易日的證券簡稱前增加“Z”標識，向投資者充分提示風險，在可轉(zhuǎn)債停止交易后留出3個交易日供投資者繼續(xù)轉(zhuǎn)股，幫助投資者減少不必要的損失。

無獨有偶，通聯(lián)數(shù)據(jù)顯示，海蘭轉(zhuǎn)債、雷迪轉(zhuǎn)債、傲農(nóng)轉(zhuǎn)債、中大轉(zhuǎn)債、美力轉(zhuǎn)債等創(chuàng)業(yè)板公司的可轉(zhuǎn)債也將陸續(xù)被強制贖回，原因均是公司股票連續(xù)30個交易日中至少有15個交易日的收盤價格低于當期轉(zhuǎn)股價格的130%。

海蘭轉(zhuǎn)債將自8月24日起停止交易和轉(zhuǎn)股。但若出現(xiàn)“海蘭轉(zhuǎn)債”流通面值少于3000萬元時，自公司發(fā)布相關(guān)公告三個交易日后將停止交易，因此“海蘭轉(zhuǎn)債”停止交易時間可能提前。該債權(quán)最新評級是6月由中誠信國際信用評級有限責任公司給出的A+。

雷迪轉(zhuǎn)債自9月1日起停止轉(zhuǎn)股，當天是最后一個贖回日，屆時公司將全額贖回截至贖回登記日(8月31日)收市后在中登公司登記在冊的“雷迪轉(zhuǎn)債”。本次提前贖回完成后，“雷迪轉(zhuǎn)債”將在深交所摘牌。該債權(quán)最新評級是6月由聯(lián)合資信評估股份有限公司給出的AA-。

7 月21日，傲農(nóng)生物（603363）決定行使傲農(nóng)轉(zhuǎn)債的提前贖回權(quán)利，按照可轉(zhuǎn)債面值加當期應(yīng)計利息的價格，對贖回登記日收市后登記在冊的“傲農(nóng)轉(zhuǎn)債”全部贖回。8月26日是傲農(nóng)轉(zhuǎn)債最后一個交易日，也是最后一個轉(zhuǎn)股日。該債權(quán)最新評級是6月由中證鵬元資信評估股份有限公司給出的A+。

美力科技（300611）在8月1日決定行使美力轉(zhuǎn)債的提前贖回權(quán)利，擬于9月8日提前全部贖回，符合公司長遠戰(zhàn)略規(guī)劃，不存在損害公司及中小股東合法權(quán)益的情形。該債權(quán)最新評級是6月由上海新世紀資信評估投資服務(wù)有限公司給出的A+。

華泰證券首席固收分析師張繼強分析稱，可轉(zhuǎn)債新規(guī)規(guī)定不行使贖回權(quán)至少3個月內(nèi)不得再次行使，發(fā)行人在決定是否提前贖回可轉(zhuǎn)債時將更理性，選擇實施贖回的比例或有所提高，這可能促使可轉(zhuǎn)債估值回歸合理水平；可轉(zhuǎn)債再次觸發(fā)贖回的時間分布將更分散，有助于降低系統(tǒng)性風險，投資者對于判斷贖回風險、開展投資決策時也可更從容。

編輯：嚴暉主編：夏申茶