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11月25日消息日前，中信建投（601066）收到吉林證監(jiān)局出具的警示函一封。
據(jù)了解，中信建投在保薦利源精制（002501）股份有限公司(以下簡稱“利源精制”)2017年非公開發(fā)行股票的執(zhí)業(yè)過程中，盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)，內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位，且未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條第一款、第二十三條第二款、第二十四條和第二十九條第一款等規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對中信建投采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。不僅如此，因中信建投原內(nèi)核負(fù)責(zé)人相暉、利源精制保薦代表人李珍及汪家勝對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，故均收到警示函。
據(jù)悉，利源精制2017年定增金額共計(jì)30億元，定增價(jià)格為11.38元/股，長城國泰產(chǎn)業(yè)并購重組基金、北信瑞豐基金、財(cái)通基金、民生信托、新沃基金等八家企業(yè)均參與其中。由于定增后股價(jià)暴跌導(dǎo)致定增項(xiàng)目遭到損失，新沃基金將利源精制及定增項(xiàng)目的保薦人及主承銷商中信建投一并告上法庭。
新沃基金認(rèn)為，基于因利源精制公司虛假陳述行之為造成的損失，中信建投作為利源精制公司本次非公開發(fā)行股票的保薦人及主承銷商，其未對本安次定增股票的發(fā)行盡到勒勉、督導(dǎo)義務(wù)，未能及時(shí)準(zhǔn)確地向投資者揭籍公司股份質(zhì)合大事項(xiàng)，出具的報(bào)告使得新沃基金對利源精制公司的真實(shí)情況產(chǎn)生誤導(dǎo)。中信建投在工作上重失職行為與新沃基金因利源精制公司的虛假陳述行為而遭受的巨額損失具有直接因果關(guān)系。不過，此案現(xiàn)移送吉林省遼源市中級人民法院處理，判決結(jié)果未定。
