□定增完成后，馬偉進(jìn)通過傲盛霞、新恒力科技和古晟科技合計(jì)控制上市公司26.07%的股份，成為恒立實(shí)業(yè)（000622）實(shí)控人
□關(guān)注函要求，說明本次定增中馬偉進(jìn)擬成為上市公司實(shí)際控制人是否涉及杠桿收購，是否符合當(dāng)前再融資相關(guān)規(guī)則或政策要求
在第一大股東持股即將遭拍賣的關(guān)頭，恒立實(shí)業(yè)第三大股東實(shí)控人兼上市公司董事長(zhǎng)馬偉進(jìn)出手了。根據(jù)10月21日披露的定增預(yù)案，馬偉進(jìn)有望通過認(rèn)購定增的方式“上位”成為上市公司實(shí)控人。
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預(yù)案顯示，恒立實(shí)業(yè)擬按4.15元/股發(fā)行價(jià)向深圳市新恒力科技發(fā)展合伙企業(yè)(有限合伙)(下稱“新恒力科技”)、鹽城古晟科技合伙企業(yè)(有限合伙)(下稱“古晟科技”)發(fā)行股份，募資不超過5.229億元(含本數(shù))，扣除發(fā)行費(fèi)用后將全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。本次非公開發(fā)行將導(dǎo)致恒立實(shí)業(yè)控制權(quán)發(fā)生變化。
半年報(bào)顯示，華陽投資、中萃房產(chǎn)、傲盛霞分別持有恒立實(shí)業(yè)17.99%、7.42%、4.16%股份，上市公司尚無控股股東與實(shí)控人。其中，傲盛霞由馬偉進(jìn)控制。
據(jù)最新披露，新恒力科技成立于2022年10月19日，馬偉進(jìn)作為GP認(rèn)購5000萬元持有14.29%的份額；古晟科技成立于2022年10月10日，馬偉進(jìn)作為GP認(rèn)購1000萬元持有5%的份額。
定增完成后，傲盛霞持有恒立實(shí)業(yè)3.21%股份，新恒力科技則持有恒立實(shí)業(yè)14.51%股份，古晟科技持有上市公司股份的比例為8.35%。馬偉進(jìn)通過傲盛霞、新恒力科技和古晟科技合計(jì)控制上市公司26.07%的股份，成為恒立實(shí)業(yè)實(shí)控人。
10月24日晚間，深交所向恒立實(shí)業(yè)下發(fā)關(guān)注函，要求說明在馬偉進(jìn)在新恒力科技和古晟科技出資比例較低的情況下，僅因擔(dān)任有限合伙GP即認(rèn)定馬偉進(jìn)為兩個(gè)合伙企業(yè)實(shí)際控制人的依據(jù)及合理性；說明本次定增中馬偉進(jìn)擬成為上市公司實(shí)際控制人是否涉及杠桿收購，是否符合當(dāng)前再融資相關(guān)規(guī)則或政策要求。
深交所要求相關(guān)方說明，新恒力科技和古晟科技設(shè)立的背景和目的，是否為本次交易而設(shè)立，出資人(含穿透后最終出資人)的認(rèn)購資金來源、實(shí)繳出資進(jìn)度或出資時(shí)間安排表，是否存在擬以本次發(fā)行的股份質(zhì)押融資，是否存在對(duì)外募集、結(jié)構(gòu)化安排或者直接間接使用上市公司及其關(guān)聯(lián)方資金用于本次認(rèn)購的情形。
深交所還要求公司說明，馬偉進(jìn)、新恒力科技和古晟科技是否符合收購人資格，新恒力科技和古晟科技出資結(jié)構(gòu)在收購?fù)瓿珊蟮?8個(gè)月內(nèi)是否會(huì)發(fā)生變動(dòng)，以及新恒力科技和古晟科技的存續(xù)期及存續(xù)期屆滿后對(duì)持有的恒立實(shí)業(yè)股權(quán)的處置安排。
值得注意的是，9月末，恒立實(shí)業(yè)發(fā)布公告稱，公司收到廈門市思明區(qū)人民法院出具的《參加公開拍賣通知書》，法院擬對(duì)被執(zhí)行人華陽投資名下恒立實(shí)業(yè)7600萬股質(zhì)押股份及因送股、公積金轉(zhuǎn)增、拆分股份等所形成的派生股份進(jìn)行拍賣，將于10月29日10時(shí)至30日10時(shí)(延時(shí)的除外)在淘寶網(wǎng)廈門市思明區(qū)人民法院司法拍賣平臺(tái)進(jìn)行公開拍賣(第一次拍賣)。
